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三種違法違規持(chi)牌(pai)基金管理人(ren)將被取締

三種持牌(pai)基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)未備案私募產品的(de)將被注(zhu)銷(xiao)私募基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)牌(pai)照(zhao)

維(wei)持牌(pai)照關鍵時(shi)間節點

1、濫用中國基(ji)金(jin)業協(xie)會的登記備案(an)信息，非法自我增(zeng)信，甚至從事(shi)違法違規行為。

2、私募基(ji)金行業魚龍混雜、良莠不齊(qi)。

3、有(you)些機構法律意(yi)(yi)識(shi)淡薄、合(he)規(gui)意(yi)(yi)識(shi)缺乏，沒有(you)按規(gui)定(ding)持續履行私募基金信(xin)息報告義務。

4、違(wei)法違(wei)規經營運作。

1、自2016年2月5日起(qi)，新登(deng)記的(de)私(si)募基(ji)金管理人在(zai)辦結登(deng)記手續之日起(qi)6個月內(nei)仍(reng)未備案首只私(si)募基(ji)金產品的(de)，中國基(ji)金業協會(hui)將注銷該私(si)募基(ji)金管理人登(deng)記。

新登記基金管理人(ren)自登記之日起6個月

2、自2016年(nian)2月5日起，已(yi)登(deng)記(ji)滿12個月且尚(shang)未備(bei)案首只私募基(ji)(ji)金(jin)產(chan)品的私募基(ji)(ji)金(jin)管理人，在(zai)2016年(nian)5月1日前仍未備(bei)案私募基(ji)(ji)金(jin)產(chan)品的，中國基(ji)(ji)金(jin)業協會將注銷該(gai)私募基(ji)(ji)金(jin)管理人登(deng)記(ji)。

2016年5月1日

3、自2016年2月(yue)5日起，已登記不滿12個月(yue)且(qie)尚未(wei)備案首只私(si)募(mu)基金(jin)產品的私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)，在2016年8月(yue)1日前仍未(wei)備案私(si)募(mu)基金(jin)產品的，中國基金(jin)業(ye)協會將注(zhu)銷該私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)登記。

2016年8月1日

四種情形需要律師事務所(suo)出(chu)具法律意見

關于(yu)聘請律(lv)(lv)師出具法(fa)律(lv)(lv)意見(jian)的注意事項

1、自(zi)2016年(nian)2月(yue)5日起，新申(shen)請(qing)私(si)募基(ji)金管理(li)(li)人登(deng)(deng)記(ji)機(ji)構(gou)，需通過私(si)募基(ji)金登(deng)(deng)記(ji)備案系統提交《私(si)募基(ji)金管理(li)(li)人登(deng)(deng)記(ji)法律意(yi)(yi)見(jian)書》作為必(bi)備申(shen)請(qing)材料。對于(yu)2016年(nian)2月(yue)5日前(qian)已提交申(shen)請(qing)但尚未辦結(jie)登(deng)(deng)記(ji)的私(si)募基(ji)金管理(li)(li)人申(shen)請(qing)機(ji)構(gou)，應按照上述要(yao)求(qiu)提交《私(si)募基(ji)金管理(li)(li)人登(deng)(deng)記(ji)法律意(yi)(yi)見(jian)書》。

1、建議聘請專(zhuan)業的證(zheng)券(quan)律師(shi)從監管的合(he)規(gui)性和投資(zi)(zi)進入資(zi)(zi)本市場(chang)的合(he)規(gui)性審(shen)慎自查、全面規(gui)范私募基金管理(li)人登記及私募基金產品備案等合(he)規(gui)性問(wen)題。

聘(pin)請(qing)專業(ye)(ye)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)律(lv)師(shi)提供(gong)法(fa)律(lv)服務，一(yi)方(fang)面是(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)律(lv)師(shi)更(geng)加熟悉(xi)資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)法(fa)律(lv)監管(guan)規則，術業(ye)(ye)有專攻，證(zheng)(zheng)券(quan)市場(chang)監管(guan)對(dui)從事證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)(ye)務的(de)(de)(de)律(lv)師(shi)有更(geng)高的(de)(de)(de)執(zhi)業(ye)(ye)要求；另一(yi)方(fang)面是(shi)基金(jin)(jin)(jin)產(chan)品未來(lai)投(tou)資(zi)(zi)(zi)pre-ipo項目及(ji)(ji)參與(yu)上市公司定增時融資(zi)(zi)(zi)方(fang)聘(pin)請(qing)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)律(lv)師(shi)反向盡(jin)職(zhi)調查的(de)(de)(de)需(xu)要。私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人及(ji)(ji)私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)產(chan)品被融資(zi)(zi)(zi)方(fang)反向盡(jin)職(zhi)調查已(yi)經成為常(chang)態(tai)，融資(zi)(zi)(zi)方(fang)聘(pin)請(qing)的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)律(lv)師(shi)往(wang)往(wang)以公司未來(lai)進入資(zi)(zi)(zi)本市場(chang)的(de)(de)(de)合規性對(dui)待(dai)投(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)的(de)(de)(de)的(de)(de)(de)合法(fa)合規性，因此對(dui)私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人登記時的(de)(de)(de)法(fa)律(lv)意見、私(si)(si)募(mu)(mu)基金(jin)(jin)(jin)產(chan)品募(mu)(mu)集(ji)程(cheng)序及(ji)(ji)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)適格性（穿透原(yuan)則）核(he)查非常(chang)重要。

2、私募基(ji)金開展業務必備的11項管理制度需(xu)要熟(shu)悉資本市場的證券律師參與起(qi)草或審核。

3、對(dui)于已經(jing)備案(an)私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)產(chan)品的私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)(li)人，雖然中(zhong)國基(ji)(ji)金(jin)業協會將視具體情(qing)形要求其補提《私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)(li)人登記法律(lv)意見(jian)(jian)書》。但是鑒于之(zhi)前備案(an)的寬(kuan)松性，補交法律(lv)意見(jian)(jian)是大概率事件。

2、已登(deng)記(ji)且尚未備(bei)(bei)案私(si)募(mu)基金(jin)產(chan)品的(de)私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)，應(ying)當(dang)在首次申請(qing)備(bei)(bei)案私(si)募(mu)基金(jin)產(chan)品之前按照(zhao)上述要求補提(ti)《私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人(ren)登(deng)記(ji)法律意見書》。

3、已登記且(qie)備案私募(mu)基金(jin)(jin)產品的私募(mu)基金(jin)(jin)管理人，中國基金(jin)(jin)業協(xie)會將(jiang)視具體情形要求(qiu)其補提《私募(mu)基金(jin)(jin)管理人登記法律意見(jian)書》。

4、已登(deng)記(ji)的私(si)募基金管理人(ren)(ren)申請(qing)變(bian)更(geng)控股股東(dong)、變(bian)更(geng)實際控制人(ren)(ren)、變(bian)更(geng)法定代表人(ren)(ren)\執行(xing)事(shi)(shi)務合伙人(ren)(ren)等(deng)重大(da)事(shi)(shi)項(xiang)或中國基金業協會審慎(shen)認定的其他重大(da)事(shi)(shi)項(xiang)的，應提交《私(si)募基金管理人(ren)(ren)重大(da)事(shi)(shi)項(xiang)變(bian)更(geng)專項(xiang)法律意見書》。

私募(mu)基金管(guan)理(li)人高(gao)管(guan)人員基金從業資格(ge)要求

規范要(yao)點及注(zhu)意事項

（一）通過(guo)基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業資格(ge)考(kao)試(shi)(shi)。基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業資格(ge)考(kao)試(shi)(shi)的考(kao)試(shi)(shi)科(ke)目(mu)含科(ke)目(mu)一《基(ji)(ji)(ji)金(jin)法律(lv)法規、職業道德與業務規范》及科(ke)目(mu)二《證(zheng)券投(tou)資基(ji)(ji)(ji)金(jin)基(ji)(ji)(ji)礎知識》。根據中國(guo)基(ji)(ji)(ji)金(jin)業協會《關于基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業資格(ge)考(kao)試(shi)(shi)有關事項的通知》（中基(ji)(ji)(ji)協字[2015]112號），符合相關考(kao)試(shi)(shi)成績認可(ke)規定情形的，可(ke)視為通過(guo)基(ji)(ji)(ji)金(jin)從業資格(ge)考(kao)試(shi)(shi)。

1、從事(shi)私(si)募證(zheng)券投資(zi)基金(jin)(jin)業務的(de)各類私(si)募基金(jin)(jin)管理人(ren)(ren)，其(qi)高(gao)管人(ren)(ren)員（包(bao)括(kuo)法定代表人(ren)(ren)\執(zhi)行事(shi)務合(he)伙人(ren)(ren)（委派代表）、總(zong)經(jing)理、副總(zong)經(jing)理、合(he)規\風控負責人(ren)(ren)等）均應當取得基金(jin)(jin)從業資(zi)格。

2、從(cong)事非私募證(zheng)券投資基(ji)金(jin)業(ye)(ye)務的各類私募基(ji)金(jin)管(guan)理人(ren)(ren)(ren)，至少2名高(gao)管(guan)人(ren)(ren)(ren)員應(ying)當(dang)取得(de)基(ji)金(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格，其法定代(dai)表人(ren)(ren)(ren)\執行事務合伙人(ren)(ren)(ren)（委(wei)派代(dai)表）、合規(gui)\風控負責人(ren)(ren)(ren)應(ying)當(dang)取得(de)基(ji)金(jin)從(cong)業(ye)(ye)資格。

3、各類私募基金管理人的合規(gui)\風控負責(ze)人不得從事(shi)投資業(ye)務。

4、已登(deng)記的私(si)募(mu)基金管理(li)人應當按照上述規定，自(zi)查(cha)相關(guan)高管人員取(qu)得基金從業(ye)資格(ge)情況，并于2016年(nian)12月(yue)31日前通過私(si)募(mu)基金登(deng)記備案系統提交高管人員資格(ge)重大(da)事(shi)項(xiang)變更(geng)申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)，以完成整改。逾(yu)期仍(reng)未整改的，中國基金業(ye)協會(hui)將暫停受理(li)該機構(gou)的私(si)募(mu)基金產品(pin)備案申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)及其(qi)他重大(da)事(shi)項(xiang)變更(geng)申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)。

（二）最近(jin)三(san)年(nian)從事投資(zi)(zi)管理(li)相(xiang)(xiang)關(guan)業(ye)務并符合相(xiang)(xiang)關(guan)資(zi)(zi)格認定條(tiao)件。此(ci)類情形主要指最近(jin)三(san)年(nian)從事資(zi)(zi)產管理(li)相(xiang)(xiang)關(guan)業(ye)務，且管理(li)資(zi)(zi)產年(nian)均規模1000萬(wan)元以(yi)上。

（三）已通過證券從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)、期貨從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)、銀行從業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)并符合(he)相關(guan)資(zi)格(ge)(ge)(ge)認(ren)定條件；或者通過注冊會計師資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)、法(fa)律職(zhi)業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)、資(zi)產評估(gu)師職(zhi)業(ye)(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)等金融相關(guan)資(zi)格(ge)(ge)(ge)考(kao)試(shi)(shi)(shi)并符合(he)相關(guan)資(zi)格(ge)(ge)(ge)認(ren)定條件。

擬通過上(shang)述第（二）、（三）情形的(de)認定方(fang)式取得(de)基(ji)金從業(ye)資格的(de)私募(mu)基(ji)金管理(li)人的(de)高管人員，還應通過基(ji)金從業(ye)資格考試(shi)科目一(yi)《基(ji)金法(fa)律法(fa)規(gui)、職業(ye)道德與業(ye)務(wu)規(gui)范(fan)》考試(shi)，方(fang)可認定取得(de)基(ji)金從業(ye)資格。

1、運營(ying)風險控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度

其中：

1信(xin)息披露(lu)制度(du)主(zhu)要內容：

（1）信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)義務人向投(tou)資者進行信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)的內容、披(pi)(pi)露(lu)頻度(du)、披(pi)(pi)露(lu)方式、披(pi)(pi)露(lu)責任(ren)以及(ji)信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)渠道(dao)等事項；

（2）信息披露(lu)相關(guan)文件、資料的(de)檔案(an)管(guan)理；（3）信息披露(lu)管(guan)理部門(men)、流程、渠道(dao)、應急(ji)預案(an)及責(ze)任；(4)未按規定披露(lu)信息的(de)責(ze)任追究機制，對違反(fan)規定人員(yuan)的(de)處(chu)理措施。

2、人力資源管理(li)制度

健(jian)全(quan)激勵(li)(li)約束機(ji)制確(que)保(bao)工作人(ren)員具(ju)備(bei)與(yu)崗位要求  ，健(jian)全(quan)激勵(li)(li)約束機(ji)制確(que)保(bao)工作人(ren)員具(ju)備(bei)與(yu)崗位要求 相適應(ying)的職業操守和專勝任能力。 

3、財產分離制度

私募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人應當建立完善的財產(chan)分離制度，私募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產(chan)與(yu)私募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人固有(you)財產(chan)之(zhi)間、不(bu)同(tong)私募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產(chan)之(zhi)間、私募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產(chan)和其他財產(chan)之(zhi)間要實行獨(du)立運(yun)作，分別核(he)算。

2、信息披露制度

3、內部交(jiao)易記(ji)錄制(zhi)度

4、防(fang)范(fan)內幕交(jiao)易(yi)、利益沖突制度

5、合格投資者風險揭示制(zhi)度(du)

6、合(he)格(ge)投資者(zhe)內部(bu)審核流程制度

7、私募基金宣傳推介、募集制度(du)

8、公平(ping)交易制(zhi)度（適用于私募證券投資基金業(ye)務）

9、從業(ye)人員買(mai)賣證券(quan)申報制度（適用于私募證券(quan)投資基(ji)金(jin)業(ye)務）

10、人力資源管理制(zhi)度

11、財產分離制度

序號

問題

是否合規

備注

第一(yi)部分(fen)、《私募投資基金監督(du)管理暫行辦法》（20140821）的要求

一、登記備案

1

管(guan)理(li)人已在基金業協會登記(ji)

2

全部在管基金已在基金業協會備案

二、合格投資者

1

投(tou)資者是合格(ge)投(tou)資者

2

投(tou)資者人數符合規定(ding)

三、資金募集

1

不(bu)存(cun)在公開宣傳(chuan)推介的行為

2

不存在向不合格投資者募集(ji)資金的情況

3

不(bu)存(cun)在向投資者承諾保本保收益的(de)情(qing)況(kuang)

4

不(bu)存在向(xiang)不(bu)合格投(tou)資者募集資金的情(qing)況

5

已采取(qu)問卷調(diao)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評(ping)估(gu)

6

投資(zi)者(zhe)已書面承諾符合合格投資(zi)者(zhe)條件

7

應(ying)當制作(zuo)風險揭示書(shu)，并由投資者簽字(zi)確認(ren)

8

銷售私募集金，已經自行(xing)或委托第三方(fang)機構進行(xing)風(feng)險評(ping)級(ji)，僅向風(feng)險識(shi)別(bie)能(neng)力(li)和風(feng)險承擔(dan)能(neng)力(li)相匹(pi)配(pei)的投資(zi)者推介

9

投(tou)(tou)資(zi)者已確(que)保投(tou)(tou)資(zi)資(zi)金(jin)來源合法(fa)，不(bu)存在非法(fa)匯集(ji)他人資(zi)金(jin)投(tou)(tou)資(zi)私募基金(jin)的情(qing)況

四、投資運作

1

私募證(zheng)券基金(jin)的(de)基金(jin)合同符合《證(zheng)券投資基金(jin)法(fa)》第十章(zhang)關于基金(jin)合同的(de)規定

合同要求

2

私募證券之外的其他基金(jin)，基金(jin)合同已經參照《證券投資基金(jin)法》第十章關于基金(jin)合同的規定，明確各(ge)方當事人的權(quan)利、義務和相關事宜(yi)

3

私募基金(jin)已(yi)經托管；未托管的，在(zai)基金(jin)合(he)同中已(yi)經做了明(ming)確約定(ding)

托管

4

私(si)募基金(jin)未(wei)托管的，已經(jing)在基金(jin)合(he)同中明(ming)確保障私(si)募基金(jin)財產安全的制度措施和糾紛解決機制

5

同一管(guan)理(li)人管(guan)理(li)不(bu)同類別(bie)的基金(jin)，已經堅持專業化管(guan)理(li)原則

專業化

6

管(guan)理可能(neng)導致利益輸送(song)或(huo)者利益沖突(tu)的不同私募基金的，管(guan)理人已經(jing)建立防范利益輸送(song)和利益沖突(tu)的機制

利益(yi)輸送與利益(yi)沖突

7

不存在將其固(gu)有(you)財(cai)(cai)產(chan)或者他人財(cai)(cai)產(chan)混同于基金(jin)財(cai)(cai)產(chan)從(cong)事投(tou)資活動的行為

禁止行為

8

不(bu)存在不(bu)公平地對(dui)待(dai)其管理的(de)不(bu)同基金(jin)財產的(de)行(xing)為(wei)

9

不(bu)存在利(li)用基(ji)金財產或者職(zhi)務之便，為(wei)本人(ren)或者投(tou)資者以外的(de)人(ren)牟取利(li)益，進行(xing)利(li)益輸送的(de)行(xing)為(wei)

10

不(bu)存在(zai)侵(qin)占、挪用基(ji)金財產的行為

11

不存在泄露(lu)因職務(wu)便(bian)利(li)(li)獲取的未公開信(xin)息，利(li)(li)用該(gai)信(xin)息從事(shi)或者明示(shi)、暗示(shi)他人從事(shi)相關的交易活動的行(xing)為

12

不存在從(cong)事損害(hai)基金(jin)財(cai)產和投資(zi)者利益(yi)的投資(zi)活動(dong)的行為

13

不存在玩忽(hu)職(zhi)守，不按照規定履(lv)行(xing)職(zhi)責的行(xing)為

14

不存在從事內幕交易(yi)(yi)、操縱交易(yi)(yi)價格及其(qi)他(ta)不正(zheng)當交易(yi)(yi)活動(dong)的行為

15

已如(ru)實向(xiang)投資者披(pi)露基(ji)金(jin)投資、資產負(fu)債、投資收益分配、基(ji)金(jin)承擔的(de)(de)費用和業績報酬、可能存(cun)在的(de)(de)利益沖突(tu)情(qing)況以(yi)及可能影響投資者合法權益的(de)(de)其他(ta)重(zhong)大信息，未隱瞞(man)或(huo)者提供虛假(jia)信息

信息披露

16

已填報并定期更(geng)新管(guan)理人(ren)及其從業人(ren)員的(de)有關信(xin)息、所管(guan)理私募基金的(de)投資運作情況(kuang)和杠桿運用(yong)情況(kuang)

17

管理人發生重大事項變更，已在 10 個(ge)工作日內向基金(jin)業協會(hui)報告

18

已在每(mei)個會(hui)計年度結(jie)束后的(de) 4 個月內(nei)，向(xiang)基(ji)金業協會(hui)報送(song)經(jing)會(hui)計師事務(wu)所(suo)審(shen)計的(de)年度財(cai)務(wu)報告和所(suo)管理私募基(ji)金年度投資運作基(ji)本情況

19

投資決策、交易和投資者適當(dang)性管理等(deng)方(fang)面的記錄及其他(ta)相關資料已作(zuo)妥善保管，預定的保存期(qi)自(zi)基金清(qing)算(suan)終止之日起(qi)不少(shao)于 10 年(nian)

資料保管

第二(er)部(bu)分、《關于在北京(jing)市開展打擊(ji)以私(si)募投資(zi)基(ji)金為(wei)名從事(shi)非法集資(zi)專項(xiang)整(zheng)治(zhi)行(xing)動(dong)的(de)通告》（20150526）細化的(de)要(yao)求(qiu)

1

無以(yi)承諾(nuo)預期收(shou)益率等方(fang)式向投(tou)資(zi)者暗示保本保收(shou)益的行為

對募集行為的補充

2

無不適當(dang)地宣傳(chuan)、銷(xiao)售產(chan)品，誤(wu)導欺詐客戶的行為(wei)

3

無商業賄賂的行為

4

未開展(zhan)資金(jin)池業務或利用(yong)資金(jin)池借(jie)新還舊

5

未采用“P2P”或眾籌等(deng)方式對外募集(ji)資金

第三部分

私募投(tou)資基金管理人登記(ji)和基金備案辦法(fa)(20140207)

私募基(ji)金登記備(bei)案相關問題解答（一到七）

《關于(yu)進一步規范私(si)募基金管理(li)人登記若干事項(xiang)的公告》（20160205）

中的增量要求

1

管(guan)理(li)人已經在私(si)募(mu)基金募(mu)集完畢后20個工作日(ri)內，通過(guo)私(si)募(mu)基金登記備案系統進行備案

基金備案

2

公司型基金(jin)(jin)自(zi)聘(pin)管(guan)理團隊管(guan)理基金(jin)(jin)資產(chan)的，該公司型基金(jin)(jin)在作為(wei)基金(jin)(jin)履行備案手(shou)續同時(shi)，已作為(wei)基金(jin)(jin)管(guan)理人履行登(deng)記手(shou)續

團隊內置(zhi)的基金登記(ji)備案

3

新登記(ji)(ji)的私募基(ji)金管理人在辦結登記(ji)(ji)手續(xu)之(zhi)日起6個月內備案首支產品

管理人設立產品的時(shi)限

4

已(yi)登記滿12個月且尚未備(bei)案(an)首只私募基(ji)金產品的私募基(ji)金管理(li)人，在2016年5月1日前(qian)備(bei)案(an)私募基(ji)金產品

5

已登(deng)記不滿12個(ge)月且尚未備案首只私(si)募基金(jin)產品的私(si)募基金(jin)管(guan)理人，在(zai)2016年8月1日前(qian)備案私(si)募基金(jin)產品

6

從事(shi)(shi)私募證券投資基金業務的(de)各(ge)類私募基金管理人(ren)(ren)，其高管人(ren)(ren)員(yuan)（包括(kuo)法(fa)定代表(biao)(biao)人(ren)(ren)\執行事(shi)(shi)務合伙人(ren)(ren)（委派(pai)代表(biao)(biao)）、總(zong)經理、副(fu)總(zong)經理、合規\風控負責人(ren)(ren)等）均已取得基金從業資格

基金(jin)從(cong)業資格(ge)【注1】

7

從事(shi)非私募證(zheng)券投資基(ji)金(jin)業(ye)務的各類私募基(ji)金(jin)管(guan)理人，至(zhi)少2名高管(guan)人員應當(dang)取(qu)(qu)得基(ji)金(jin)從業(ye)資格，其法(fa)定代(dai)表(biao)(biao)人\執行事(shi)務合(he)伙(huo)人（委派代(dai)表(biao)(biao)）、合(he)規\風控負責人已經取(qu)(qu)得基(ji)金(jin)從業(ye)資格

8

各類私募基金管理人的合規\風控負(fu)責人未(wei)從事(shi)投資業務

隔離制度

9

已登(deng)記的(de)私募基金管理(li)人相(xiang)關高管人員取得基金從業(ye)資(zi)格(ge)情況不符(fu)合規定的(de)，于(yu)2016年12月31日前通過私募基金登(deng)記備案系統(tong)提交高管人員資(zi)格(ge)重大(da)事項(xiang)變更申請，完成整改

從業資格要求的(de)整改期限

10

已取得(de)基(ji)金(jin)(jin)從業(ye)資(zi)格的私募基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)的高管人(ren)員，按照《私募投資(zi)基(ji)金(jin)(jin)管理人(ren)登記和基(ji)金(jin)(jin)備(bei)案(an)辦(ban)法（試行）》及(ji)《關于基(ji)金(jin)(jin)從業(ye)資(zi)格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續培訓

11

私募基金管(guan)理人(ren)的高(gao)級管(guan)理人(ren)員【注2】應(ying)當誠實守(shou)信，最近三(san)年(nian)沒有重大失(shi)信記錄(lu)，未被中國證監會采取市場禁入措(cuo)施【注3】。

12

管理人未(wei)聘用從(cong)其他公(gong)募基(ji)金公(gong)司離職未(wei)滿3個月(yue)的基(ji)金經理從(cong)事投資(zi)、研究、交易(yi)等相關業務(wu)

靜默期

13

管理人(ren)登記后變更控股(gu)股(gu)東、實(shi)際控制(zhi)人(ren)或者(zhe)法定代表人(ren)（執行事務合(he)伙人(ren)）的，依據合(he)同約(yue)定，向投資者(zhe)如實(shi)、及時、準(zhun)確、完整地披露相關變更情(qing)況(kuang)或獲得(de)投資者(zhe)認可

14

私募(mu)基金管理人已按規定(ding)完成月度(du)、季(ji)度(du)、年度(du)及重大事項變更的(de)信(xin)息報送(song)

15

已登記的(de)私募(mu)管理(li)(li)人，不存在以登記主體兼營民(min)間借(jie)(jie)貸(dai)、民(min)間融資(zi)、配資(zi)業(ye)務、小額理(li)(li)財、小額借(jie)(jie)貸(dai)、P2P/P2B、眾籌、保理(li)(li)、擔保、房地產開發、交易平臺(tai)等業(ye)務的(de)情況

經營范圍

16

經(jing)金融(rong)監管(guan)(guan)部(bu)門批準設立的機構在(zai)從(cong)事(shi)私(si)募基金管(guan)(guan)理(li)業(ye)(ye)務(wu)的同時也從(cong)事(shi)民間借(jie)貸、民間融(rong)資(zi)、配資(zi)業(ye)(ye)務(wu)、小(xiao)額理(li)財、小(xiao)額借(jie)貸、P2P/P2B、眾籌、保(bao)(bao)理(li)、擔保(bao)(bao)、房地產開發、交(jiao)易平(ping)臺(tai)等業(ye)(ye)務(wu)非私(si)募基金業(ye)(ye)務(wu)的，已相(xiang)應(ying)建立業(ye)(ye)務(wu)隔離制(zhi)度(du)，防止利(li)益沖突

17

名稱(cheng)和(he)經(jing)營范圍中含(han)有“基金管理(li)(li)”、“投(tou)(tou)(tou)資管理(li)(li)”、“資產管理(li)(li)”、“股權投(tou)(tou)(tou)資”、“創(chuang)業投(tou)(tou)(tou)資”等相關字(zi)樣；已登記私募基金管理(li)(li)人(ren)不滿足前款要(yao)求(qiu)的，進(jin)行(xing)整改

18

私募基金管理人不(bu)存(cun)在(zai)因違(wei)反(fan)《企業(ye)信(xin)息公示暫行條例》相關規定，被列入企業(ye)信(xin)用信(xin)息公示系統嚴重違(wei)法企業(ye)公示名單的情況，或者雖然(ran)存(cun)在(zai)此種情況但已按要(yao)求完成相應整(zheng)改

第四(si)部(bu)分(fen)、《私募投資(zi)基(ji)金管(guan)理人(ren)內部(bu)控制(zhi)指引(yin)》（20160201）的增量要(yao)求

1

已(yi)建立運營(ying)風險控制制度(du)（總）

（視具(ju)體業務類型(xing)而(er)定）

2

已(yi)建立(li)信息披露制(zhi)度

3

已建立機(ji)構內部交易(yi)記錄制度(du)

4

已(yi)建立(li)防范內幕交易(yi)、利(li)益沖突的投(tou)資交易(yi)制度

5

已建立合格投資(zi)者風(feng)險揭示制度(du)、合格投資(zi)者內部審核流程及相(xiang)關制度(du)

6

已(yi)建立私(si)募基金宣傳推(tui)介(jie)、募集規(gui)范制(zhi)度(du)

7

已建立公(gong)平交(jiao)易制(zhi)度(du)、從業人員買賣證券申(shen)報制(zhi)度(du)等(deng)配套(tao)管理制(zhi)度(du)（適用于私(si)募證券投資基(ji)金業務）

8

已建立防范(fan)不正當(dang)關(guan)聯交易、利益(yi)輸送和內部(bu)人控制的(de)風(feng)控制度

9

已建立人(ren)力資源(yuan)管理制度

10

已建立激(ji)勵約束制(zhi)度

11

已建立外部風(feng)險識(shi)別、評估和分析制度

12

已建(jian)立嚴謹的業(ye)務操作(zuo)流程（投(tou)資業(ye)務管理制度）

13

已建立(li)貫穿于私募(mu)基金管理人資金募(mu)集、投(tou)資研究、投(tou)資運作(zuo)、運營保障和信息披露等主(zhu)要(yao)環(huan)節的授權(quan)制度（授權(quan)規則）

14

已建立私募基金(jin)托(tuo)管人遴選(xuan)制度

15

私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)不進行托(tuo)管的，私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理人已(yi)建立(li)保障私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)財產安(an)全的制度措施(shi)和(he)糾(jiu)紛(fen)解決機制

16

已建立(li)外包(bao)業務管理控(kong)制（風險控(kong)制）

17

已建立(li)資料保(bao)存及檔案管理制(zhi)度

18

已建立財務(wu)管理制度(du)

19

已建立必要的防火墻(qiang)制度與業務(wu)隔離(li)制度

20

已建立完(wan)善的基金財產(chan)分離制度（獨立于管理人）

21

管(guan)理人組織結構職責(ze)明確、相互制約，各部門(men)有合理及明確的授權分工，操作相互獨立(li)

22

管理人(ren)具備(bei)至(zhi)少2名高(gao)級管理人(ren)員(yuan)

23

已設置(zhi)負責合規風控的(de)高級(ji)管理人員(yuan)

24

已建立信息系統和會計系統

第(di)五部分、私(si)募投資基金信息披露管理辦法（20160204）的要求

1

已按《信披(pi)辦法》第(di)九條(tiao)規定(ding)，向投資(zi)者披(pi)露10類信息(xi)

2

不(bu)存在(zai)《信(xin)披辦法》第(di)十(shi)一(yi)條規定的8類禁止行為

3

宣傳推(tui)介材料內容(rong)已(yi)如實披露基(ji)(ji)金產品(pin)的基(ji)(ji)本信息，與基(ji)(ji)金合(he)同保持(chi)一致(zhi)；如有不一致(zhi)，已(yi)向(xiang)投資者(zhe)特別(bie)說明

4

已按(an)《信披(pi)辦(ban)法》第十四條(tiao)規定，在宣(xuan)傳推介(jie)材(cai)料中向投(tou)資者披(pi)露(lu)9類(lei)信息

5

基金(jin)合(he)同(tong)中已經明確向投資者進行信息披露(lu)的內容(rong)、披露(lu)頻度、披露(lu)方式、披露(lu)責(ze)任(ren)以及信息披露(lu)渠(qu)道等事項

6

已在每季度結束之(zhi)日(ri)起10個工作日(ri)以內(nei)向投資(zi)者(zhe)完成季度信息(xi)披露

7

單只私募證券投資基金管理(li)規模金額達(da)到5000萬(wan)元以上(shang)的，已在每月結束后5個工作(zuo)日以內向投資者(zhe)披露基金凈值信息

8

已(yi)按(an)《信披辦法》第十七條規定，在每年結束之日起6個月以內(nei)向投(tou)資者(zhe)披露7類信息

9

已按(an)《信披(pi)辦法》第十(shi)八條規定，向投資者(zhe)披(pi)露14類重大(da)事項